合规解决方案

我们的全球专家团队协助客户制定解决方案，以确保符合美国FATCA和英国FATCA等法律制度。我们与客户合作以遵守适用的FATCA法规，并对账户和投资者进行正确分类。我们的团队与英属维尔京群岛的公司和基金以及开曼群岛的公司合作，以确保正确遵守自动交换信息 (AEOI)。我们将任命人员担任与您所在司法管辖区相关的适当AEOI角色，并根据需要在美国国家税务局注册并在线报告ITA或TIA。

我们在实施AEOI政策和程序方面也具有丰富的经验，包括在必要时进行披露以及提交年度报告。我们的团队擅长为客户减轻合规负担。我们协助客户确保按时、全面地满足所有合规要求，从而最大限度地降低风险。

我们的全球业务模式使我们能够为所有司法管辖区的客户提供国际反洗钱合规官。

我们为基金和其他被许可人指派反洗钱合规官，负责评估现有控制体系的整体完整性，并处理反洗钱（AML）/反恐怖主义融资（CFT）审查、报告、风险评估、监管登记和其他通信请求。我们不仅协助提高基金的完整性，还通过监督处理许多必要行政任务的实施，以减轻基金监管负担。

在指派洗钱报告官（MLRO Officers）时，我们会对您的基金政策和程序进行全面排查以发现可疑活动。我们还将审查可疑活动报告 (SAR)、根据需要向政府部门提交可疑活动报告并维护可疑活动登记册。

我们为您定制合规手册和程序，同时定期进行合规审查。我们还负责协助处理任何所需的年度报告要求。

我们能够为英属维尔京群岛、开曼群岛或任何其他司法管辖区的客户提供灵活的服务，这为我们树立了合规服务全球领导者的声誉。我们能为您提供定制化解决方案，以满足您公司的特定需求，使您能处于任何监管要求的最前沿。

我们帮助客户了解有关开曼基金合规要求的持续变化和更新。通过与衡力斯企业服务合作，客户能构建稳健的解决方案，从而增强基金实力并将风险降至最低。

我们的外包服务包括指派反洗钱合规官和洗钱报告官。我们也处于AEOI制度的最前沿，可以监督您履行报告责任。作为开曼基金的领导者，我们为客户提供及时且具有成本效益的解决方案。

我们的团队可以满足根据《通用数据保护条例》为欧盟辖区内的公司任命数据保护官的要求。我们的团队成员是数据保护法方面的专家，能胜任此职务。

任用衡力斯企业服务所任命的数据保护官能帮助您节省人力成本，并可充分利用我们的团队成员在相关方面的专业知识，更好地处理机构内适当合规事宜、处理查询和投诉以及处理当地数据保护主管的请求。在不断变化的监管环境中，我们致力于坚持最佳数据保护实践。

电子培训平台提供一套由合规专家设计的定制课程，提供全面的教育培训，以满足您在英属维尔京群岛和开曼群岛的监管要求。按照您自己的时间和节奏学习每门课程。

实现合规的第一步是确定《通用数据保护条例》下适用于您组织的主要规定。我们的团队可以帮助您的组织筛查任何差距，并协助实施必要的政策和程序以使您符合《通用数据保护条例》的要求。

我们的《通用数据保护条例》实施服务包括：
为组织提供法律咨询和指导；
提供协助并指导制订隐私政策；
协助组织准备第30条项下记录；
协助准备模板；
提供有关数据传输的建议；
协助起草和制定政策和程序。

除了《通用数据保护条例》实施服务外，我们还就《通用数据保护条例》一系列问题提供咨询服务。具体而言，我们的团队可以通过我们指定的数据保护官就任何可能出现的有关《通用数据保护条例》和数据隐私问题，向组织的管理层提供支持。

我们的团队协助英属维尔京群岛和开曼群岛公司通过国际证券识别码(ISIN)注册，从而助其证券上市。我们服务于客户所有类型的证券上市业务，包括债券、股票和认股权证。

凭借对这两个司法管辖区的深入了解，我们能够提供快速且具有成本效益的ISIN注册服务。我们是业界的优秀选择，可以帮助您克服注册过程中的任何挑战。我们的团队非常善于沟通，能够及时解决您的任何问题或疑虑。

我们提供基于法律实体标识符(LEI)的解决方案，这些标识符用于识别参与金融交易的法律实体。根据全球监管制度的要求，我们提供具有成本效益的解决方案，并为大宗金融服务业务提供折扣。

我们的专家团队提供初始LEI注册和年度管理服务，其中包括监督更新流程和付款。我们有能力在收到所需文件的24小时内完成该流程，从而为您带来快捷和精准的显著优势。

我们能帮助开曼群岛公司架构的客户满足在开曼群岛设立实体办公室的要求。我们的团队提供所有必要的标准，包括实际邮寄地址、公司名称显示和注册维护。

我们亦能为您的公司注册证书、会议记录、合同和公司章程等文件提供优质的存管服务。作为您的实体办事处，我们为您的开曼公司提供高质量的全方位服务。

我们的转让和注册代理人(RTA)服务专门面向英属维尔京群岛和开曼群岛的公司定制，特别是那些拥有少量投资者私募股权、家族基金以及非复杂基金和证券公司。

我们在提供一系列转让和注册代理人服务方面拥有良好的记录，包括根据监管要求进行投资者AML/KYC检查并维护所需的记录，例如与投资者认证和识别相关的记录。我们还创建投资者交易报告，接受和处理已批准的投资者认购、赎回、转让和其他利益交易。根据需要，我们定期向投资者出具报表，并负责出具和注销证书。